11.在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定(　　)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

　　A.一名高級(jí)管理人員

　　B.一名監(jiān)事

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.一名董事

　　12.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是()。

　　A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

　　D.能夠任意買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券

　　13.下列各項(xiàng)中，(　　)是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

　　A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)

　　B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查

　　14.證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以(　　)。

　　A.調(diào)整融券保證金比例

　　B.維持擔(dān)保比例

　　C.調(diào)整融資保證金比例

　　D.調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　15.上市債券有三種交易形式，即(　　)。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.平價(jià)交易

　　C.現(xiàn)貨交易

　　D.期貨交易來(lái)源：考試大

　　16.短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指(　　)。

　　A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券

　　B.用銷(xiāo)售一種新債券來(lái)贖回舊債券

　　C.以高于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券

　　D.以低于買(mǎi)入的價(jià)格銷(xiāo)售短期債券

　　17.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.自主性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.任意性

　　D.收益性

　　18.下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)(　　)

　　A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　19.建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況

　　B.當(dāng)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與客戶(hù)債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶(hù)補(bǔ)足擔(dān)保物

　　C.當(dāng)客戶(hù)不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

　　D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

　　20.證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是(　　)。

　　A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息

　　B.證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式

　　C.證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息

　　D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為

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