21.D

　　【解析】自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票。

　　22.B

　　【解析】本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的條件。

　　23.A

　　【解析】本題考查承銷(xiāo)的相關(guān)知識(shí)。

　　24.C

　　【解析】貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法中，現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)期一般為5～10年，預(yù)測(cè)期越長(zhǎng)，預(yù)測(cè)的

　　準(zhǔn)確性越差。

　　25.A

　　【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　26.D

　　【解析】每一只股票發(fā)行時(shí)，任一股票配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)，所有參與該只股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購(gòu)、配售的股票配售對(duì)象均不再參與網(wǎng)上申購(gòu)。

　　27.A

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股

　　份的主要股東、實(shí)際控制人，控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)。

　　28.D

　　【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書(shū)首頁(yè)作“重大事項(xiàng)提示”，提醒投資者給

　　予特別關(guān)注。

　　29.C

　　【解析】律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行

　　審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

　　30.D

　　【解析】上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局

　　和證券交易所備案。

　　31.D

　　【解析】發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一

　　年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后總股本計(jì)算。

　　32.B

　　【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月

　　內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

　　33.A

　　【解析】股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3

　　以上通過(guò)。

　　34.C

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)

　　行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。

　　35.A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2

　　個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　36.C

　　【解析】本題考查內(nèi)核小組的組成。

　　37.A

　　【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最

　　近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)

　　的20%。

　　38.C

　　【解析】上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)

　　際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

　　39.A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前3個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。40.A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)前3～5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。

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