查看匯總：2015年證券從業(yè)《證券交易》備考試題及答案匯總

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　　1.目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用【】。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實名制

　　【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

　　2.國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)【】按天計算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。

　　3.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過【】。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.80%

　　【答案解析】：答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　4.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的【】。

　　A.正式會員

　　B.臨時會員

　　C.普通會員

　　D.特別會員

　　【答案解析】：答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。

　　5.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國銀行問同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　【答案解析】：答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。

　　6.在證券回購交易中，融入資金方做【】處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　【答案解析】：答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　7.在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了【】的申報原則。

　　A.時間優(yōu)先wWW.KAo8.Cc

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.會員優(yōu)先

　　【答案解析】：答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。

　　8.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到【】及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司

　　【答案解析】：答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上�；蛏钲诜止�司及其代理點開立證券賬戶。

　　9.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有【】。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人

　　D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　【答案解析】：答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。

　　10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有【】。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

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