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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為(　　)。

　　A.自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　2、我國(guó)設(shè)立了(　　)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　A.證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券交收風(fēng)險(xiǎn)

　　C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券交易風(fēng)險(xiǎn)

　　3、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購(gòu)單位為(　　)股。

　　A.100

　　B.1000

　　C.50

　　D.500

　　4、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午(　　)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。

　　A.14點(diǎn)

　　B.15點(diǎn)

　　C.16點(diǎn)

　　D.17點(diǎn)

　　5、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的(　　)級(jí)賬戶。

　　A.一級(jí)

　　B.二級(jí)

　　C.三級(jí)

　　D.四級(jí)

　　6、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　7、根據(jù)上海證券交易所市場(chǎng)B.股送股的日程安排，B.股的股權(quán)登記日為(　　)。(T日為公告刊登日)

　　A.T+1日

　　B.T+2日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8、在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得(　　).

　　A.證券投資咨詢資格證書

　　B.銀行從業(yè)資格證

　　C.咨詢師資格

　　D.審計(jì)師資格

　　9、交易席位根據(jù)(　　)不同，可分為有形席位和無(wú)形席位。

　　A.席位的報(bào)盤方式

　　B.席位經(jīng)營(yíng)的證券品種

　　C.席位使用的業(yè)務(wù)種類

　　D.席位的申請(qǐng)流程

　　10、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　11、關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.對(duì)于資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　B.對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　　D.A.股、B.股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

　　12、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶證券賬戶

　　B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶

　　13、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和(　　)等交易步驟。

　　A.審核認(rèn)定

　　B.確認(rèn)成交

　　C.市場(chǎng)定價(jià)

　　D.清算交收

　　14、下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是(　　)。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　D.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　15、下列期貨中，(　　)不屬于金融期貨。

　　A.利率期貨

　　B.期權(quán)期貨

　　C.外匯期貨

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　16、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處(　　)人民幣以下的罰款。

　　A.2萬(wàn)元

　　B.3萬(wàn)元

　　C.7萬(wàn)元

　　D.10萬(wàn)元

　　17、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由(　　)負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門

　　18、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，(　　)可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　19、按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.3%

　　B.20%

　　C.10%

　　D.5%

　　20、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用(　　)的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A.各證券公司

　　B.新股發(fā)行人

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

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