41.證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 優(yōu)先股票

　　B. 基金證券

　　C. 有價(jià)證券

　　D. 可轉(zhuǎn)換債券

　　42.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。

　　A. 國債

　　B. 股票

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 基金證券

　　43.回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

　　A. 證券公司

　　B. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 交易所

　　D. 債券發(fā)行人

　　44.對(duì)于 方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)。

　　A. 以券融資

　　B. 以資融券

　　C. 以券融券

　　D. 以資融資

　　45.嚴(yán)格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng) 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。

　　A.等于

　　B.小于

　　C.大于

　　D.約等于

　　46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的 。

　　A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 成本與風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 收益與流動(dòng)性

　　D. 收益與成本

　　47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

　　A. 回購期限

　　B. 回購利率

　　C. 回購主體

　　D. 回購場(chǎng)所

　　48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。

　　A. 1手

　　B. 10手

　　C. 100手

　　D. 1000手

　　49.在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。

　　A. 100

　　B. 1000

　　C. 10000

　　D. 100000

　　50.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及 ，對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。

　　A. 市場(chǎng)利率

　　B. 市場(chǎng)價(jià)格

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 面值

　　51.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。

　　A. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　B. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案

　　C. 營業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　D. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ;證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長期不得超過 。

　　A. 3個(gè)月 1個(gè)月

　　B. 6個(gè)月 3個(gè)月

　　C. 3個(gè)月 3個(gè)月

　　D. 6個(gè)月 6個(gè)月

　　54.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。

　　A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面

　　B. 機(jī)型、容量、數(shù)量

　　C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

　　D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

　　55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。

　　A. 1 5%

　　B. 3 8%

　　C. 5 10%

　　D. 2 10%

　　56.證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 15

　　D. 10

　　57.證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 。

　　A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

　　B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

　　C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

　　D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

　　58.證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等。

　　A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理

　　B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

　　C. 分帳管理、記息、對(duì)帳

　　D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

　　59.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。

　　A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

　　B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

　　C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

　　D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

　　60.證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于 平方米。

　　A. 25

　　B. 30

　　C. 40

　　D. 50

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