21.境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　C.《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　22.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)，還應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原( )。

　　A.證券賬戶凍結(jié)證明

　　B.證券賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.資金賬戶結(jié)算證明

　　23.在( )，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　24.( )是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶咨詢

　　C.客戶招攬

　　D.客戶反饋

　　25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日( )個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　26.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。

　　A.有償送股比例

　　B.約定送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.無(wú)償送股比例

　　27.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。

　　A.分公司系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.交易系統(tǒng)

　　28.開放式基金的認(rèn)購(gòu)，上海證券交易所在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示( )。A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.每份基金份額面值

　　C.基金份額累計(jì)凈值

　　D.每百份基金份額凈值 .

　　29.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　A.配股公告日 B.配股登記日

　　C.配股公告日后一天

　　D.配股登記日后一天

　　30.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后( )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.3

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　31.具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣是( )。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣

　　B.柜臺(tái)自營(yíng)買賣

　　C.交易系統(tǒng)自營(yíng)買賣

　　D.債券市場(chǎng)自營(yíng)買賣

　　32.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)使用的資金是( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)客戶的資金

　　B.證券交易準(zhǔn)備金

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)下?lián)艿馁Y金

　　D.自有或依法籌集可用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金

　　33.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資金持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的( )。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　34.下列不屬于“可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件”的選項(xiàng)是( )。

　　A.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　C.公司發(fā)生虧損或損失

　　D.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　35.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

　　B.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

　　C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　　D.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

　　36.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超

　　過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

　　A.5%，10%

　　B.5%，15%

　　C.10%，15%

　　D.15%，25%

　　37.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

　　A.5

　　B.10

　　C .15

　　D.30

　　38.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)總值

　　B.上月資產(chǎn)市值

　　C上月資產(chǎn)凈值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　39.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。、

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上15倍以下

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　A財(cái)務(wù)狀況

　　B.投資業(yè)績(jī)

　　C.管理能力

　　D.業(yè)務(wù)資格

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