31.B

　　【解析】在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此而產生的收益和損失也由委托人承擔。

　　32.A

　　【解析】投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。

　　33.B

　　【解析】發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。

　　34.A

　　【解析】證券自營買賣的對象主要有兩大類：依法公開發(fā)行的證券和中國證監(jiān)會認可的其他證券。

　　35.B

　　【解析】在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。

　　36.B

　　【解析】計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰高原則計算。

　　37.A

　　【解析】證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃，證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減。

　　38.A

　　【解析】專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。

　　39.B

　　【解析】證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不應納入其破產財產或者清算財產。

　　40.A

　　【解析】證券公司從事定向資產管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產管理專用證券賬戶。

　　41.A

　　【解析】托管機構應當按照《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱。

　　42.B

　　【解析】因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整，并于調整次日以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。

　　43.B

　　【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。44.B

　　【解析】交易所可根據(jù)市場情況調整可充抵保證金證券的名單和折算率。

　　45.A

　　【解析】客戶不得將已設定擔�；蚱渌�第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

　　46.B

　　【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。

　　48.B

　　【解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

　　49.B

　　【解析】債券質押式回購交易是指融資方在將債券質押給融券方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。

　　50.B

　　【解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人(或授權人)簽字可以不作為必備條款。

　　51.A

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購合同在辦理質押登記后生效。

　　52.A

　　【解析】全國銀行間市場質押式回購交易成交后。最后一個步驟是成交雙方辦理債券和資金的結算。

　　53.B

　　【解析】質押式回購合同成立之后，交易雙方應全面履行合同規(guī)定的義務，不得擅自變

　　更或解除合同。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。

　　55.B

　　【解析】結算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結算備付金賬戶。

　　56.A

　　【解析】結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國證券登記結算有限責任公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。

　　57.B

　　【解析】結算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日終余額扣減凍結資金后，不得低于其最低結算備付金限額。

　　58.A

　　【解析】結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。

　　59.B

　　【解析】對于實行逐筆交收的證券交易，中國結算公司滬、深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計算對應結算參與人的應收和應付金額。

　　60.A

　　【解析】信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。

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