三、判斷題

　　1.B

　　【解析】債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　2.A

　　【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　3.B

　　【解析】期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。

　　4.A

　　【解析】在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。

　　5.A

　　【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　6.B

　　【解析】證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。

　　7.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進(jìn)行審查，審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者指令的內(nèi)容傳遞到證券交易所進(jìn)行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”、“報盤”。

　　8.A

　　【解析】清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。

　　9.A

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實名制。

　　10.B

　　【解析】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進(jìn)行交易。

　　11。A

　　【解析】市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　12.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價。

　　13.A

　　【解析】買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后，買賣雙方成交申報分別通過各自委托會員的席位進(jìn)行。

　　14.B

　　【解析】債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　15.A

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。

　　16.A

　　【解析】證券發(fā)行人認(rèn)為有必要調(diào)整除權(quán)(息)價的計算公式的，可以向證券交易所提出調(diào)整申請并說明理由。

　　17.B

　　【解析】對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。

　　18.A

　　【解析】證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　19.A

　　【解析】如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　20.A

　　【解析】委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果，不得反悔。

　　21.B

　　【解析】補辦新號碼上海證券賬戶卡還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司(或B股托管機構(gòu))出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

　　22.A

　　【解析】客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。

　　23.A

　　【解析】客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。

　　24.B

　　【解析】證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動，屬于合規(guī)風(fēng)險。

　　25.B

　　【解析】投資者在配股繳款時可以多次申報，可以撤單。

　　26.A

　　【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事買賣交易。

　　27.B

　　【解析】投資者在同一認(rèn)購日內(nèi)可以進(jìn)行多次上市開放式基金的認(rèn)購申報。

　　28.B

　　【解析】可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　29.A

　　【解析】本題考查證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的條件。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　30.B

　　【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

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