81、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有(　　).

　　A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明

　　B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)

　　C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　82、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券公司不賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　84、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　85、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　C.集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　86、申請(qǐng)資金賬戶(hù)(證券賬戶(hù))銷(xiāo)戶(hù)前，申請(qǐng)人需先辦理(　　)。

　　A.填寫(xiě)“客戶(hù)有關(guān)資料更改申請(qǐng)”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷(xiāo)指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　87、下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次

　　B.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

　　88、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從(　　)等方面著手。

　　A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　B.軟硬件設(shè)施

　　C.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　　D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　89、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　90、同證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.決策的自主性

　　B.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　91、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　D.客戶(hù)資料的保密性

　　92、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有(　　)。

　　A.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　B.電腦報(bào)價(jià)

　　C.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　93、下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　94、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　　95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(　　)。

　　A.1萬(wàn)手

　　B.10萬(wàn)手

　　C.5萬(wàn)手

　　D.100萬(wàn)手

　　96、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與(　　)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。

　　A.證券交易所

　　B.客戶(hù)

　　C.托管機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　97、關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有(　　)。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程

　　98、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買(mǎi)賣(mài)證券

　　D.某上市公司的顧問(wèn)在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣(mài)出該上市公司股票

　　99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在(　　)自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤(pán)價(jià)的上下30%

　　B.前收盤(pán)價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間

　　100、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件有(　　)。

　　A.依法設(shè)立且滿(mǎn)2年1年

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

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