二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(　　)。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　62、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有(　　)。

　　A.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利

　　63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過(guò)程中，嚴(yán)禁將交易席位(　　)。

　　A.退回證券交易所

　　B.共有

　　C.出租

　　D.質(zhì)押

　　64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為(　　)。

　　A.股份初始登記

　　B.基金募集登記

　　C.債券發(fā)行登記

　　D.權(quán)證發(fā)行登記

　　65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有(　　)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.推遲成交

　　D.不成交

　　E.持續(xù)成交

　　66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有(　　)

　　A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D.撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　67、客戶融資買入證券后，可以通過(guò)(　　)的方式，向證券公司償還融入的資金。

　　A.直接還款

　　B.賣券還款

　　C.直接還券

　　D.買券還券

　　68、證券交易的原則為(　　)

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息對(duì)稱

　　69、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.賬戶

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有(　　).

　　A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%

　　B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

　　C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%

　　D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

　　71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，(　　)

　　A.交易主體限于A、D賬戶

　　B.買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

　　C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

　　D.融券方申報(bào)“賣出”

　　72、在開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(　　)等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　73、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

　　B.不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

　　C.開(kāi)盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無(wú)效

　　D.開(kāi)盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)

　　74、(　　)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.證券公司

　　B.自然人

　　C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　75、以下(　　)屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國(guó)債

　　76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.每一賬戶的申購(gòu)數(shù)量都有上限，但無(wú)下限

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

　　C.申購(gòu)期間由證券交易所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行凍結(jié)

　　D.申購(gòu)資金必須在申購(gòu)前足額存入申購(gòu)賬戶，否則申購(gòu)無(wú)效

　　77、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有(　　)

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　78、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢

　　D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)

　　80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有(BD)。

　　A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次

　　C.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收

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