41、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　42、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了(　　)的機(jī)制。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　43、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　44、根據(jù)(　　)的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　A.發(fā)行對(duì)象

　　B.債券持有人

　　C.發(fā)行主體

　　D.債券承銷商

　　45、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　　)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.500%

　　46、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間 13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　47、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是(　　)

　　A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

　　B.如客戶資金不足，向客戶提供融資

　　C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

　　48、在連續(xù)交易中，意昧著(　　).

　　A.交易一定是連續(xù)的

　　B.成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C.買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　49、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為(　　)。

　　A.真實(shí)性和同一性

　　B.真實(shí)性和完整性

　　C.合法性和同一性

　　D.合法性和真實(shí)性

　　50、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)(　　)買進(jìn)或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價(jià)格

　　B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)

　　D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)

　　51、某B.股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為(　　)美元/股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.805

　　D.0.804

　　52、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B.股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.成交金額的0.1%

　　B.成交金額的0.05%

　　C.成交金額的0.05%，不超過500美元

　　D.成交金額的0.05%，不超過500港元

　　53、(　　)國(guó)債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。

　　A.2004年記賬式(十期)

　　B.2005年記賬式(二期)

　　C.2005年記賬式(十期)

　　D.2004年記賬式(二期)

　　54、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額(　　)，交易單位為債券面額(　　)。

　　A.1萬元，l萬元

　　B.10萬元，10萬元

　　C.10萬元，1萬元

　　D.10元，1元

　　55、上海證券交易所于(　　)年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。

　　A.1991

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1994

　　56、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)申請(qǐng)注銷。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.2D

　　57、證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦(　　).

　　A.清算業(yè)務(wù)

　　B.技術(shù)部

　　C.會(huì)計(jì)核算部

　　D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

　　58、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起(　　)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A.2個(gè)

　　B.3個(gè)

　　C.5個(gè)

　　D.10個(gè)

　　59、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　60、從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是(　　)。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.期貨

　　D.期權(quán)

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