21、(　　)是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A.債券賬戶

　　B.A.股賬戶

　　C.轉(zhuǎn)債賬戶

　　D.基金賬戶

　　22、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　23、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的(　　)。

　　A.1‰

　　B.2‰

　　C.2.5‰

　　D.3‰

　　24、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是(　　)

　　A.市場風(fēng)險

　　B.經(jīng)營管理風(fēng)險

　　C.政策法律風(fēng)險

　　D.系統(tǒng)保障風(fēng)險

　　25、清算、交割、交收的原則是(　　)

　　A.凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B.錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　C.凈額清算原則和雙向過戶原則

　　D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　26、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是(　　)。

　　A.1993年12月和l994年11月

　　B.1993年10月和l994年12月

　　C.1993年12月和l994年10月

　　D.1994年10月和l993年12月

　　27、(　　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　28、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式(　　)

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.證券公司自辦存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

　　29、上海證券交易所大宗交易規(guī)定，(　　)單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.基金

　　D.國債及債券回購

　　30、可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特性。

　　A.股權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和期權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.債權(quán)和股權(quán)

　　31、代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于(　　)股。

　　A.10

　　B.100

　　C.1000

　　D.1

　　32、(　　)是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶招攬

　　C.客戶咨詢

　　D.客戶反饋

　　33、某B股最后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為(　　)美元)股。

　　A.0.794

　　B.0.795

　　C.0.804

　　D.0.799

　　34、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.95%

　　35、新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為(　　)。

　　A.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購

　　B.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購

　　C.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購

　　D.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價申購

　　36、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于(　　)

　　A.交易性過戶

　　B.非交易性過戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.都不屬于

　　37、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，(　　)。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回

　　38、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為(　　)

　　A.收付

　　B.登記

　　C.結(jié)算

　　D.過戶

　　39、公開原則的核心要求是(　　)。

　　A.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

　　B.公正地對待證券交易的參與各方

　　C.上市公司對重大事項(xiàng)及時向社會公布

　　D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

　　40、股票買賣印花稅最后由(　　)統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券公司

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