41、金融期貨的種類不包括(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股指期貨

　　D.商品期貨

　　42、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)。

　　A.1萬張

　　B.3萬張

　　C.5萬張

　　D.10萬張

　　43、按(　　)不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有****利的性質(zhì)

　　44、除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有(　　)家證券交易所。

　　A.0

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　45、在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，(　　)的申報買賣部位為賣出。

　　A.以資融券方

　　B.以券融資方

　　C.以券融券方

　　D.以資融資方

　　46、(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券公司

　　C.證監(jiān)會

　　D.證券交易所

　　47、(　　)由于未實行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.深圳A股

　　D.深圳B股

　　48、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為(　　).

　　A.B股

　　B.搬

　　C.基金

　　D.人民幣普通股

　　49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　C.股東人數(shù)不少于2000人

　　D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元

　　50、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(　　)。

　　A.支付購買方式

　　B.承銷購買方式

　　C.招標(biāo)購買方式

　　D.同一價購買方式

　　51、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣

　　52、上海證券交易所買斷式回購的交易單位為(　　)手及其整數(shù)倍。

　　A.1

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　53、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供(　　)。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　54、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為(　　)元。

　　A.4.85

　　B.5.O5

　　C.5.85

　　D.6.05

　　55、證券交易的特征不包括下面哪一項(　　)

　　A.收益性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.流動性

　　D.風(fēng)險性

　　56、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是(　　)。

　　A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計收違約金

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約

　　C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)

　　D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

　　57、全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是(　　)。

　　A.全價交易、全價結(jié)算

　　B.凈價交易、凈價結(jié)算

　　C.凈價交易、全價結(jié)算

　　D.全價交易、凈價結(jié)算

　　58、全國銀行間市場買斷式回購以(　　)。

　　A.凈價交易、全價結(jié)算

　　B.凈價交易、凈價結(jié)算

　　C.全價交易、全價結(jié)算

　　D.全價交易、凈價結(jié)算

　　59、對柜臺自營買賣正確的說法是(　　)

　　A.柜臺自營買賣比較集中

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.僅為債券買賣

　　D.交易量較大

　　60、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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