91、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )

　　A、 采用無紙化交易方式

　　B、 上海證券交易所以1000股為一單位

　　C、 深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D、 目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

　　92、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )

　　A、 網(wǎng)上申購

　　B、 網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C、 網(wǎng)上定價發(fā)行

　　D、 網(wǎng)上標(biāo)購

　　E、 網(wǎng)上定價市值配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　93、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費用和稅收包括 ( )

　　A、 委托手續(xù)費

　　B、 傭金

　　C、 過戶費

　　D、 印花稅

　　E、 所得稅

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　94、 證券自營業(yè)務(wù)的特點是 ( )

　　A、 決策的自主性

　　B、 交易的流動性

　　C、 成交的不確定性

　　D、 交易的風(fēng)險性

　　E、 收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e

　　95、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )

　　A、 證券專營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

　　B、 證券專營機構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本

　　C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”

　　D、 證券兼營機構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金

　　E、 證券兼營機構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )

　　A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券

　　B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券

　　C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息

　　D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息

　　E、 不公平交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　97、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )

　　A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

　　B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20%

　　C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%

　　D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10

　　E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )

　　A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

　　C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位

　　E、 委托其它證券公司代為買賣證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

　　99、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

　　D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

　　E、 資金的收付稱為清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )

　　A、 自有資金不少于人民幣1億元

　　B、 自有資金不少于人民幣2億元

　　C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e

　　101、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )

　　A、 雙向過戶原則

　　B、 凈額清算原則

　　C、 逐日盯市原則

　　D、 最小費用原則

　　E、 錢貨兩清原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e

　　102、 深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)同會員之間的資金結(jié)算流程為 ( )

　　A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)對各會員進行資凈額結(jié)算

　　B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機構(gòu)向各會員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　E、 T+1日，應(yīng)付款會員應(yīng)于當(dāng)日及時通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補足頭寸

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　103、 一般來說，交割、交收方式可分為 ( )

　　A、 當(dāng)日交割、交收

　　B、 次日交割、交收

　　C、 例行日交割、交收

　　D、 特約日交割、交收

　　E、 發(fā)行日交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　104、 我國現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )

　　A、 T+0交割、交收

　　B、 T+1交割、交收

　　C、 T+2交割、交收

　　D、 T+3交割、交收

　　E、 T+4交割、交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　105、 對交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )

　　A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時，必須在當(dāng)日下午17時之前將資金補入資金交收賬戶

　　B、 逾期未補足的，按透支金額的0.05%罰款

　　C、 T+1日逾期未補足的，按透支金額的0.0366%罰款

　　D、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額0.5%罰款

　　E、 T+2日下午17時之前，若透支資金仍未補足，按透支金額1%罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　106、 股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有 ( )

　　A、 交易性過戶

　　B、 非交易性過戶

　　C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、 財產(chǎn)分割過戶

　　E、 法院判決過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　107、 下列情況允許辦理非交易過戶的有 ( )

　　A、 符合法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更

　　B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　C、 因股票賬戶遺失而重新開戶

　　D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶

　　E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　108、 我國開展證券回購交易的主要場所有 ( )

　　A、 上海證券交易所

　　B、 深圳證券交易所

　　C、 柜臺交易市場

　　D、 第三市場

　　E、 經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e

　　109、 對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )

　　A、 禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易

　　B、 禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易

　　C、 禁止金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　D、 禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

　　E、 禁止將回購資金用于股本投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

　　110、 關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有 ( )

　　A、 國外通常用到期收益率作為報價方式

　　B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報價方式

　　C、 我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時就以年收益率作為報價方式

　　D、 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍

　　E、 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e

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