21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是 ( )

　　A、 買賣對象為上市證券

　　B、 主要收入為傭金收入

　　C、 只有綜合類證券公司有自營資格

　　D、 證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。

　　A、一年

　　B、二年

　　C、三年

　　D、無時間限制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

　　A、總資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、注冊資本

　　D、自有資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )

　　A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

　　B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

　　C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

　　D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )

　　A、 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

　　C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化

　　D、 發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是 ( )

　　A、決策的自主性

　　B、價格的波動性

　　C、交易的風(fēng)險性

　　D、收益的不穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　27、對柜臺自營買賣正確的說法是 ( )

　　A、柜臺自營買賣比較集中

　　B、交易手續(xù)較煩瑣

　　C、僅為債券買賣

　　D、交易量較大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　28、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 ( )

　　A、人民幣一億元

　　B、人民幣二億元

　　C、人民幣三億元

　　D、人民幣五億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　29、清算、交割、交收的原則是 ( )

　　A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

　　B、凈額清算原則和雙向過戶原則

　　C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

　　D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )

　　A、 證券的收付稱為交割

　　B、 資金的收付稱為交收

　　C、 先清算后交割、交收

　　D、 先交割后清算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　31、我國證券市場采用的是 ( )

　　A、法人結(jié)算模式

　　B、自然人結(jié)算模式

　　C、證券公司結(jié)算模式

　　D、營業(yè)部結(jié)算模式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細核算單位。

　　A、 會員公司在該所取得的交易席位

　　B、 會員公司的賬戶

　　C、 會員公司的客戶

　　D、 證券公司的保證金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　33、特約日交割是指雙方達成交易后 ( )

　　A、30日以內(nèi)交割

　　B、15日以內(nèi)交割

　　C、三日以內(nèi)交割

　　C、任意日交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )

　　A、當(dāng)日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)算交收通知書。

　　A、T+0日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補入資金交收賬戶。

　　A、14點

　　B、15點

　　C、16點

　　D、17點

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37、證券清算交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為 ( )

　　A、收付

　　B、登記

　　C、結(jié)算

　　D、過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。

　　A、證券交易所

　　B、證券結(jié)算機構(gòu)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)商

　　D、上市公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )

　　A、交易性過戶

　　B、非交易性過戶

　　C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D、都不屬于

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　40、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是 ( )

　　A、雙向過戶

　　B、T+0交收

　　C、T+1交收

　　D、單向過戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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