81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　82、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　83、 關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 (按時間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　84、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( C )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　85、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　86、 投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項

　　D.確定投資品種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　87、 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)�？刂�

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　88、 以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　89、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　90、 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　B. 集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　C. 集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

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