71、 以下關于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產凈值的基礎上計算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回

　　標準答案： a, b

　　72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

　　A.自然人證券賬戶

　　B.一般機構證券賬戶

　　C.證券公司自營證券賬戶

　　D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　標準答案： a, b, c, d

　　73、 B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內委托申報的特點有( ABC)。

　　A.必須通過境外的證券代理商進行

　　B.境外證券代理商通過國際通信設備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內交易員

　　C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經紀商電腦系統(tǒng)

　　標準答案： a, b, c

　　74、 在申報價格最小變動單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.001美元

　　D.債券質押式回購交易為0.005元人民幣

　　標準答案： a, b, c, d

　　75、 根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數量不低于100萬份

　　C.債券單筆現貨交易數量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張

　　標準答案： a, b, c, d

　　76、 中小企業(yè)板上市公司出現下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現的累計成交量低于300萬股

　　標準答案： a, d

　　77、 經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　標準答案： a, b, c, d

　　78、 證券經紀商的中介性表現在( ABCD )。

　　A.不以自己的資金進行證券買賣

　　B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

　　C.充當證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　標準答案： a, b, c, d

　　79、 申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。

　　A.填寫“客戶有關資料更改申請”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉托管手續(xù)

　　標準答案： c, d

　　80、 在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時間集中策略

　　標準答案： a, b, c

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