二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　61、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括(ABD)。

　　A.自主報價

　　B.格式化詢價

　　C.累計投標詢價

　　D. 確認成交

　　標準答案： a, b, d

　　62、 以下關(guān)于定期交易和連續(xù)交易的特點，正確的敘述有(AC)。

　　A.定期交易的批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　B.定期交易過程中可以提供更多的市場價格信息 (連續(xù)交易)

　　C.連續(xù)交易的市場為投資者提供了交易的即時性

　　D.連續(xù)交易的指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　標準答案： a, c

　　63、 ()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

　　A.2010年1月1日

　　B.2010年3月1日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年5月31日

　　標準答案： c

　　64、 在實踐中，金融期貨主要類型有( BCD)。

　　A.互換期權(quán)

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　標準答案： b, c, d

　　65、 以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的聯(lián)系與區(qū)別，正確的有(ACD)。

　　A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

　　C.遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

　　D.期貨交易在多數(shù)情況下在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)

　　標準答案： a, c, d

　　66、 我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　A.證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

　　C.證券公司從業(yè)人員

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員

　　標準答案： a, b, c, d

　　67、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)(ABC)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.專門委員會

　　D.投資決策委員會

　　標準答案： a, b, c

　　68、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( BC)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年 1年

　　B.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形

　　標準答案： b, c

　　69、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

　　A.大宗交易

　　B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C.融資融券交易

　　D.ETF、LOF的申購與贖回

　　標準答案： a, b, c, d

　　70、 以下屬于公開原則的有( CD )。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

　　標準答案： c, d

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