91、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( ABC )。

　　A.財產與收入狀況

　　B.風險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　標準答案： a, b, c

　　92、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列(ABCD )折算率進行折算。

　　A.上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　標準答案： a, b, c, d

　　93、業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。

　　A.資產流動性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務管理風險加大

　　標準答案： a, b

　　94、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(ABCD )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨立運行原則

　　D.崗位分離原則

　　標準答案： a, b, c, d

　　95、 全國銀行間市場質押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有( ABC )。

　　A.各全國性商業(yè)銀行

　　B.煙臺住房儲蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農業(yè)銀行

　　標準答案： a, b, c

　　96、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有(AB)。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　標準答案： a, b

　　97、 全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價

　　C.到期交易凈價

　　D.回購債券數量

　　標準答案： b, c, d

　　98、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數為22天，中國證券登記結算有限責任公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182 (最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 )

　　C.13333

　　D.2000000

　　標準答案： b

　　99、 以下說法正確的有( ABD)。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險

　　C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　標準答案： a, b, d

　　100、　根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人( AC )，確定其最低結算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結算備付金比例

　　D.現金維護比例

　　標準答案： a, c

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