查看匯總：2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1.對(duì)存管后的證券，實(shí)行【 A】制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過【】予以劃轉(zhuǎn)。

　　A.非流動(dòng)性賬面

　　B.流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券

　　C.流動(dòng)性賬面

　　D.非流動(dòng)性簽發(fā)實(shí)物證券

　　【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。對(duì)存管后的證券，實(shí)行非流動(dòng)性制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。故A選項(xiàng)正確。

　　2.證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是【C】的運(yùn)作管理。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.債券回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　【答案解析】：證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。

　　3.證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過【B】扣收。

　　A.證券交易所

　　B.資金存管銀行

　　C.結(jié)算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

　　4.根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括【B】。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　C.全額成交或撤銷申報(bào)

　　D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　【答案解析】：根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。

　　5.某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為10.50元。則次一交易日該股票交易的價(jià)格的上限為【 A】元。

　　A.11.025 Www.KaO8.CC

　　B.9.975

　　C.11.55

　　D.9.45

　　【答案解析】：根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價(jià)格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項(xiàng)正確。

　　6.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的【 C】及其后每增加【】時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　A.10%5%

　　B.15%3%

　　C.16%2%

　　D.20%1%

　　【答案解析】：根據(jù)上海證券交易所《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　7.下列選項(xiàng)對(duì)證券交易的清算解釋正確的是【B】。

　　A.公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　B.一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　C.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的資金匯劃

　　【答案解析】：清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有三種解釋：(1)一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;(2)指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;(3)銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用于第一種解釋。故B選項(xiàng)正確。

　　8.2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按【 B】稅率征收。

　　A.0.5‰

　　B.1‰

　　C.1.5‰

　　D.2‰

　　【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花稅稅率由3‰下調(diào)為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，故B選項(xiàng)正確。

　　9.收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括【C】。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.深證B股指數(shù)

　　C.深證綜指

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　【答案解析】：在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

　　10.新股竟價(jià)發(fā)行，也稱【B】，它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。

　　A.承銷購(gòu)買方式

　　B.招標(biāo)購(gòu)買方式

　　C.代理購(gòu)買方式

　　D.同價(jià)位購(gòu)買方式

　　【答案解析】：新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買方式”。它是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項(xiàng)正確。

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