三、判斷題

　　1.A[解析]客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。

　　2.B[解析]證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。未經(jīng)證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。故本題說法錯誤。

　　3.A[解析]客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用記載客戶交往的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。故本題說法正確。

　　4.A[解析]證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶開戶人的姓名或者名稱應當一致。故本題說法正確。

　　5.B[解析]客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應為符合交易所和證券公司的規(guī)定。故本題說法錯誤。

　　6.A[解析]證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務的擔保物。但客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。故本題說法正確。

　　7.B[解析]在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按照“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。故本題說法錯誤。

　　8.A[解析]未了結(jié)相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。故本題說法正確。

　　9.B[解析]單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。故本題說法錯誤。

　　10.B[解析]在以證券公司名義開立的客戶使用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立授信賬戶。故本題說法錯誤。

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