二、多項選擇題(小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令，申報指令的內容包括(　　)。

　　A.客戶的信用證券賬戶號碼

　　B.席位代碼

　　C.標的證券代碼

　　D.平倉標識

　　2.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　3.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　4.客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，申請材料一般包括(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務申請表

　　B.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　C.融資融券擔保品證明

　　D.客戶具有支配權的資產證明

　　6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，征信調查的內容一般包括(　　)。

　　A.客戶基本材料

　　B.投資經驗

　　C.誠信記錄

　　D.還款能力

　　7.對(　　)的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.在證券公司從事證券交易9個月

　　B.交易結算資金未納入第三方存管

　　C.證券公司的股東、關聯(lián)人

　　D.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　8.證券公司經營融資融券業(yè)務時，選擇客戶的具體標準為(　　)。

　　A.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　B.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)正常

　　C.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　D.資產狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力

　　9.下列關于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　A.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　B.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款

　　C.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　D.客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施

　　10.證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責為(　　)。

　　A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

　　C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

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