參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作時，嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。本題正確答案為B。

　　2.A[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故A選項(xiàng)正確。

　　3.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。故C選項(xiàng)正確。

　　4.D[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等�？蛻艋橐鰧倏蛻綦[私，不在了解內(nèi)容之列。本題正確答案為D。

　　5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元的變更手續(xù)。故D選項(xiàng)正確。

　　6.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。故B選項(xiàng)正確。

　　7.D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　8.C[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。本題正確答案為C。

　　9.B[解析]證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。故B選項(xiàng)正確。

　　10.B[解析]法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。

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