二、多項(xiàng)選擇題

　　1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。故BCD選項(xiàng)正確。

　　2.AD[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。故AD選項(xiàng)正確。

　　3.AC[解析]新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項(xiàng)正確。

　　4.AC[解析]上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　6.ABCD[解析]出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)均符合我國證券交易所關(guān)于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報(bào)、份額贖回”的原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所對(duì)場內(nèi)開放式基金份額申購、贖回的相關(guān)規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點(diǎn)。

　　10.AC[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：(1)經(jīng)濟(jì)性;(2)高效性。故AC選項(xiàng)正確。

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