二、多項選擇題

　　1.ABCD[解析]資金賬戶管理的內容主要包括：資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行或開通客戶資金三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、資金賬戶的凍結與解凍、客戶資料修改、密碼管理、證券凍結解凍等。本題正確答案為ABCD。

　　2.ABCD[解析]投資者開立資金賬戶需到證券經紀商柜臺辦理，證券經紀商不接受其他任何方式的申請。選項所述內容即為機構投資者開設資金賬戶的辦理程序。本題正確答案為ABCD。

　　3.AD[解析]證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。故AD選項正確。

　　4.ACD[解析]證券市場遵循“三公原則”，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。ACD選項中證券經紀商的行為均違反了我國《證券法》等相關法律法規(guī)中有關證券經紀業(yè)務禁止行為的規(guī)定。根據客戶的指令買賣證券是證券經紀商必須履行的義務，不屬于證券經紀業(yè)務的禁止行為。

　　5.ACD[解析]外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得A股股份，可以持商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件或上市公司出具的持股證明，以及證券登記結算機構要求的其他文件，向登記結算公司申請開立A股證券賬戶。本題正確答案為ACD。

　　6.ABCD[解析]法人申請查詢證券賬戶時必須填寫證券賬戶查詢申請表，并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件，經辦人有效身份證明文件及復印件。故AB選項正確。境內法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。故CD選項正確。本題四個選項全選。

　　7.BC[解析]投資者在使用證券公司的網上委托客戶端軟件前，應取得證券公司網上證券委托系統(tǒng)提供的數字證書或網上委托通訊密碼以及證券公司網上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關資料。數字證書或網上委托通訊密碼是網上證券委托的有效身份識別證件。

　　8.ACD[解析]依據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可證。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》(均一式兩份)、《客戶資金三方存管協(xié)議書》(一式三份)等文件。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，《客戶資金三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行。本題正確答案為ABCD。

　　10.AC[解析]投資者進行柜臺委托時，必須提供委托2v(指投資者本人或其授權代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔。故AC選項正確。

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