二、多項選擇題

　　1.ABCD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。故四個選項都正確。

　　2.ABD[解析]在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)爹加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。

　　3.BCD[解析]合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

　　4.ABC[解析]金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具(諸如外匯、債券、股票價格指數(shù)等)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。因此，在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨三種類型。

　　5.CD[解析]金融期權(quán)的基本類型是買入期權(quán)與賣出期權(quán)。如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)還可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。故CD選項正確。

　　6.BD[解析]證券交易方式可以按照不同的角度來認(rèn)識。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。故BD選項正確。

　　7.ABC[解析]遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交易。期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。兩者類似的地方都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。故A選項說法正確。兩者不同之處在于，遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行;遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。故BC選項正確。綜合起來，本題正確答案為ABC。

　　8.AC[解析]證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。不管是會員制還是公司制，都具有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)。故AC選項正確。

　　9.ABD[解析]我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故ABD選項正確。接受上市申請、安排證券上市是證券交易所的職能之一。

　　10.AB[解析]政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。

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