查看匯總：2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習(xí)題匯總

　　25.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　)來設(shè)立。

　　A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制

　　C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

　　D.“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制來設(shè)立。

　　26.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

　　B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善

　　C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失

　　D.證券公司高級(jí)管理人員營私舞弊

　　【正確答案】D

　　【答案解析】D項(xiàng)不屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　27.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　)。

　　A.違反法律、行政法規(guī)

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反行業(yè)規(guī)范

　　D.投資決策失誤而受損失

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，D項(xiàng)屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　28.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由(　)進(jìn)行復(fù)核。

　　A.托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　【正確答案】A

　　【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

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