31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

　　A 合格境外機構投資者選定的托管人

　　B 合格境外機構投資者自身

　　C 合格境外機構投資選定的境內證券公司

　　D 合格境外機構投資者的批準機構

　　正確答案是：A

　　32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

　　A 同一性

　　B 公平性

　　C 齊備性

　　D 真實性

　　正確答案是：C

　　33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

　　A 70%

　　B 80%

　　C 90%

　　D 95%

　　正確答案是：D

　　34. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

　　A 10%

　　B 15%

　　C 5%

　　D 20%

　　正確答案是：D

　　35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

　　A 銀行預留印鑒卡

　　B 身份證

　　C 資金卡

　　D 證券賬戶卡

　　正確答案是：C

　　36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。

　　A 9:15—11:30、13:30—15:15

　　B 9:00—11:00、13:00—15:00

　　C 9:15—11:30、13:00—15:00

　　D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

　　正確答案是：D

　　37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A 100萬

　　B 500萬

　　C 2000萬

　　D 1000萬

　　正確答案是：C

　　38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).

　　A B股

　　B 搬

　　C 基金

　　D 人民幣普通股

　　正確答案是：A

　　39. 權證存續(xù)期滿前( )個交易日，權證終止交易，但可以行權.

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　正確答案是：B

　　40. 有關委托方式，說法錯誤的是( ).

　　A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

　　B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交

　　C 限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高

　　D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃

　　正確答案是：C

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