2013年證券資格考試證券交易多項(xiàng)選擇練習(xí)題

　　考點(diǎn)1：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　1.當(dāng)出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　a.基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營(yíng)業(yè)部

　　b.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到ta系統(tǒng)

　　c.基金份額由ta系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

　　d.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　a.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　b。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　c.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

　　d.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　3.新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售過(guò)程，投資者根據(jù)(　　)，自愿申購(gòu)新股。

　　a.持有上市流通證券的市值

　　b.持有上市流通證券的數(shù)量

　　c.折算的申購(gòu)限量

　　d.自愿申購(gòu)的數(shù)量

　　4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

　　a.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為t-1日

　　b.最后交易日為t+1日

　　c.權(quán)益登記日為t+6日

　　d.現(xiàn)金紅發(fā)放日為t+8日

　　5.關(guān)于投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　a.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入

　　b.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，99元代表本次股東大會(huì)所有議案

　　c.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決

　　d.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

　　6.出現(xiàn)(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請(qǐng)、贖回申報(bào)。

　　a.因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　b.因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　c.因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

　　d.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

　　7.買賣、申購(gòu)、贖回etf的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列(　　)規(guī)定。

　　a.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　b.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　c.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　d.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額

　　8.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的申購(gòu)與贖回，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　a.上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購(gòu)、贖回的申報(bào)

　　b.上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報(bào)

　　c.申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定

　　d.申報(bào)價(jià)格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　a.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　b.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額

　　c.通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或贖回

　　d.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更

　　10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)有(　　)。

　　a.經(jīng)濟(jì)性

　　b.市場(chǎng)性

　　c.高效性

　　d.連續(xù)性