三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

　　2.【解析】答案為B。股票交易是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。股票屬于基礎性的金融產(chǎn)品，認股權證屬于金融衍生產(chǎn)品。

　　3.【解析】答案為B。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)可以發(fā)行債券。

　　4.【解析】答案為A。略

　　5.【解析】答案為A。退市風險警示制度，是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。

　　6.【解析】答案為A。證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規(guī)定過程。

　　7.【解析】答案為B。目前在我國，“全額交易結(jié)算金制度”有利于減少證券交易的風險，防止過度投機。

　　8.【解析】答案為B。上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+1日17：00之前必須補足，不然按照每天1‰收取滯納金。

　　9.【解析】答案為A。證券服務機構(gòu)和人員限制購買股票。

　　10.【解析】答案為A。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

　　11.【解析】答案為B。股票、債券屬于基礎性的金融產(chǎn)品。

　　12.【解析】答案為B。對于開放式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎上得出基金證券的買價和賣價，封閉式基金則和股票交易一樣。

　　13.【解析】答案為A。金融期權合約是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為A。略

　　16.【解析】答案為A。即日買進的可轉(zhuǎn)換債當日可申請轉(zhuǎn)股，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　17.【解析】答案為B�！鞍串斍盎钇诶�率計息”應改為“不計利息”。

　　18.【解析】答案為B。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　19.【解析】答案為B。符合條件的園區(qū)公司需委托一家券商作為其主報價券商，向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。

　　20.【解析】答案為B。主辦報價券商不可買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　21.【解析】答案為A。加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。

　　22.【解析】答案為A。略

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權比較有利。

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。略

　　27.【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。

　　28.【解析】答案為A。證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。

　　29.【解析】答案為A。在集合資產(chǎn)管理計劃設立完成，開始投資動作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃資金。

　　30.【解析】答案為B。證券交易風險的監(jiān)察包括事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)察。

　　31.【解析】答案為B。證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　32.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時不設申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。

　　33.【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，兩次交易契約行為。

　　34.【解析】答案為B。滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AAA以上的企業(yè)債券。

　　35.【解析】答案為A。人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設置的。

　　36.【解析】答案為A。略

　　37.【解析】答案為B。債券回購到期日，融資方既能將相應的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。

　　38.【解析】答案為A。證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　39.【解析】答案為B。當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票;題干描述的是“當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時”的情形。

　　40.【解析】答案為B。商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。

　　41.【解析】答案為B。在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量于購回日當日大于回購抵押的債券。

　　42.【解析】答案為A。在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。

　　43.【解析】答案為B。在凈額清算過程中，清算價款時，在同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。

　　44.【解析】答案為A。略

　　45.【解析】答案為A。略

　　46.【解析】答案為A。客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。

　　47.【解析】答案為B。遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計算利息。

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為B。上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應首先滿足二級市場交收，然后滿足一級市場交收。

　　50.【解析】答案為B。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

　　51.【解析】答案為B。托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，不可以拒絕履行或延遲履行當日交收義務。

　　52.【解析】答案為A。略

　　53.【解析】答案為B。對經(jīng)紀融資回購業(yè)務，融資方結(jié)算參與人應將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以融資方結(jié)算人自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關系。

　　54.【解析】答案為A。深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。

　　55.【解析】答案為B。在權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場總體來說是一致的，但是存在細微的差別。

　　56.【解析】答案為B。根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請是不可以撤單的。

　　57.【解析】答案為A。除ETF、權證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

　　58.【解析】答案為B。證券公司、推廣機構(gòu)應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃、資產(chǎn)管理計劃。

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為B。司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生“債權”，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。