一、單項選擇題

　　1.【解析】答案為A。變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。

　　2.【解析】答案為D。在年度報告中，對持股10%以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　3.【解析】答案為C。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務(wù)。

　　4.【解析】答案為A。決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性是證券自營業(yè)務(wù)的特點。其中決策的自主性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點。

　　5.【解析】答案為A。證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

　　6.【解析】答案為C。創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于100萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　7.【解析】答案為C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　8.【解析】答案為A。A股賬戶可以買賣人民幣普通股票(A股)、債券和證券投資基金。

　　9.【解析】答案為B。更換新號碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。

　　10.【解析】答案為C。金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　11.【解析】答案為A。權(quán)證是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　12.【解析】答案為A。開放式基金的買價和賣價是在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。

　　13.【解析】答案為A。漲跌幅價格以前一個交易日的收盤價為基準(zhǔn)。

　　14.【解析】答案為D。B股傭金是按1美元或5港元為起點收取。

　　15.【解析】答案為C。證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。

　　16.【解析】答案為A。在客戶認(rèn)知階段，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

　　17.【解析】答案為B。對于A股，我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)處理。

　　18.【解析】答案為D。委托指令根據(jù)委托時效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　19.【解析】答案為D。集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用.可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明顯的約定。

　　20【解析】答案為C。在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品種是國債。

　　21.【解析】答案為D。2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，即365天。

　　22.【解析】答案為A。債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。債券質(zhì)押式回購的計價單位是“每百元資金到期年收益率”。

　　23.【解析】答案為D。新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。

　　24.【解析】答案為A�！蛾P(guān)于實施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定了境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例的限制，即單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　25.【解析】答案為D。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　26.【解析】答案為B。證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等。

　　27.【解析】答案為A。買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定，并向市場公布。

　　28.【解析】答案為B�；�金認(rèn)購的方式之一的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。

　　29.【解析】答案為A。在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　30.【解析】答案為B�？蛻舫袚�(dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;確定委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)等。

　　31.【解析】答案為C。如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，或境外參與人未能按時將交收應(yīng)付款項匯入而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

　　32.【解析】答案為C。深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：O0，結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點時有足額的資金、證券用于T+1日權(quán)證交易和行權(quán)的交收。

　　33.【解析】答案為B。客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券和銀行存管資金。

　　34.【解析】答案為D。網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是股價易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。

　　35.【解析】答案為C。設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　36.【解析】答案為C。結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

　　37.【解析】答案為B。認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場外市場交易，所以A選項錯誤;從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，所以C選項錯誤;認(rèn)股權(quán)證應(yīng)為在未來的某個時間或某一段時間以事先確認(rèn)的價格購買一定量該公司股票，所以D選項錯誤。

　　38.【解析】答案為B。證券自營業(yè)務(wù)禁止行為包括：內(nèi)幕交易;操縱市場;其他禁止的行為。比如假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券等。

　　39.【解析】答案為C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項正確。

　　40.【解析】答案為D。會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個人使用。

　　41.【解析】答案為B。證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　42.【解析】答案為B。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。

　　43.【解析】答案為C。贖回金額的計算：(1)贖回總金額=10000×1.0250=10250(元);(2)贖回手續(xù)費=10250×0.50%=51.25(元);(3)凈贖回金額=10250-51.25=10198.75(元)。

　　44.【解析】答案為B。對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買，入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　45.【解析】答案為A。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠實守信;健全制度，規(guī)范運作;投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)。

　　46.【解析】答案為C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理。主要措施有：①在思想上提高認(rèn)識，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場的正常交易秩序;②為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離;③嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;④加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　47.【解析】答案為A。A選項禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

　　48.【解析】答案為B。證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　49.【解析】答案為A。根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報，企業(yè)債回購交易按席位進(jìn)行申報。

　　50.【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究等。

　　51.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　52.【解析】答案為D。關(guān)于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。

　　53.【解析】答案為D。上海證券交易所買斷式回購交易的交易單位為手，1手=1000元面值，申報單位是1000手或其整數(shù)倍。

　　54.【解析】答案為B。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。

　　55.【解析】答案為A。債券回購成交通知單與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。

　　56.【解析】答案為C。我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等;T+3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　57.【解析】答案為B。投資者教育主要是通過營業(yè)部設(shè)立“投資者園地”、公司網(wǎng)站、交易委托系統(tǒng)、客服中心等多種渠道，并綜合運用電視、報刊、網(wǎng)絡(luò)、宣傳材料、戶外廣告、培訓(xùn)講座、電話語音提示、手機(jī)短信等多種方式進(jìn)行。

　　58.【解析】答案為C。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。

　　59.【解析】答案為B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計算可得：(200÷22)×20%≈1.8182(萬元)。

　　60.【解析】答案為A。記賬式國債通過招投標(biāo)發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。