21.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括( )。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

　　22.證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有( )。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

　　23.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.咨詢公司

　　24.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.與他人串通，以事先約定的時(shí)問、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　25.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　　A.投資決策執(zhí)行情況

　　B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　C.自營盈虧情況

　　D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

　　26.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的( )。

　　A.保密意識(shí)

　　B.合規(guī)操作意識(shí)

　　C.合作意識(shí)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　27.證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的( )情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

　　A.合規(guī)運(yùn)作

　　B.盈虧

　　C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　D.交易狀況

　　28.證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　A.資產(chǎn)、負(fù)債

　　B.現(xiàn)金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　29.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　　A.加強(qiáng)自律管理

　　B.加強(qiáng)監(jiān)管

　　C.完善法制

　　D.嚴(yán)格把關(guān)

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及入口

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)習(xí)題匯總