11.自營業(yè)務的風險主要包括( )。

　　A.合規(guī)風險

　　B.經營風險

　　C.市場風險

　　D.政策風險

　　12.投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責( )事務。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定具體的資產配置策略

　　C.確定投資事項

　　D.確定投資品種

　　13.自營業(yè)務中涉及( )等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風險限額

　　C.資產配置

　　D.業(yè)務授權

　　14.在證券公司自營業(yè)務內控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應遵循( )原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。

　　A.客觀

　　B.公正

　　C.公開

　　D.可量化

　　15.下列《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有( )。

　　A.個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可

　　D.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　16.下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有( )。

　　A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按季編制庫存證券報表

　　D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況

　　17.自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的( )原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產配置比例控制

　　C.項目集中度控制

　　D.單個項目規(guī)模控制

　　18.自營業(yè)務運作管理建立嚴密的自營業(yè)務操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責;應重點加強( )，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

　　A.投資品種的選擇

　　B.投資規(guī)模的控制

　　C.投資時機的把握

　　D.自營庫存變動的控制

　　19.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有( )。

　　A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

　　B.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

　　C.完善風險監(jiān)控量化指標體系

　　D.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　20.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向( )報告并提出處理建議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.投資決策機構

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