三、判斷題

　　1.賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )

　　2.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。( )

　　3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進行，也可在場外市場進行。( )

　　4.所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進行交易。( )

　　5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。( )

　　6.合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。( )

　　7.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。( )

　　8.公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務(wù)。( )

　　9.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )

　　10.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。( )

　　11.在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。( )

　　12.證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。( )

　　13.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。( )

　　14.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。( )

　　15.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。( )

　　16.注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　17.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。( )

　　18.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。( )

　　19.對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。( )

　　20.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。( )

　　21.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立2個或2個以上的交易單元。( )

　　22.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表l名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。( )

　　23.債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。( )

　　24.股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。( )

　　25.交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。( )

　　26.普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。( )

　　27.根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。( )

　　28.證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。( )未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾�位所屬�?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。( )

　　29.對于不履行義務(wù)的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。( )

　　30.證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。( )

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報名時間及入口

　　2011年證券從業(yè)資格考試10天通關(guān)攻略

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題匯總