71.我國網(wǎng)上競價發(fā)行方式與定價發(fā)行方式的區(qū)別在于( )。

　　A.發(fā)行價格的確定方式不同

　　B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.資金凍結(jié)方式不同

　　D.承銷手續(xù)費(fèi)支付方式不同

　　72.無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序?yàn)? )。

　　A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)

　　B.委托指令——終端機(jī)+交易所主機(jī)

　　C.委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)

　　D.委托指令——交易所主機(jī)

　　73.下列關(guān)于集合競價成交價確定原則的表述中，正確的是( )。

　　A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　B.如滿足X條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位：高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　C.如滿足X條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位：高于選取價格的所有賣方有效委托和低于選取價格的所有買方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　D.如滿足X條件的價位仍有多個，按上海證券交易所的規(guī)定，選取離前一日收盤價最近的價位

　　X條件指以下的3個條件：(1)成交量最大;(2)高于該價格的買入申報(bào)或低于該價格的買出申報(bào)全部成交;(3)與該價格相同的買方或賣方有一方全部成交。

　　74.買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合( )的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　A.買入申報(bào)價格不高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格的規(guī)定幅度

　　B.賣出申報(bào)價格不高于即時揭示的最高買入申報(bào)價格的規(guī)定幅度

　　C.無賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價格不高于即時揭示的最高買入價格的規(guī)定幅度

　　D.無買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價格不低于即時揭示的最低賣出價格的規(guī)定幅度

　　75.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)股申請不能撤單

　　B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股

　　D.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票

　　76.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供( )等各項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。

　　A.記名證券的交易過戶與非交易過戶等股權(quán)登記變更

　　B.分紅派息

　　C.股票賬戶的查詢掛失

　　D.發(fā)放認(rèn)股權(quán)證

　　77.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。

　　A.每周只能進(jìn)行一次交易

　　B.在公司股票簡稱前冠以“*St”

　　C.股票報(bào)價的日跌幅限制在5%

　　D.在公司股票簡稱前冠以“*Pt”

　　78.下列行為中屬于操縱市場行為的有( )。

　　A.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　B.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進(jìn)或賣出某幾種證券

　　C.在一定時間內(nèi)頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導(dǎo)致市價異動

　　D.散布不實(shí)信息影響證券價格

　　79.在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)與( )等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　A.經(jīng)紀(jì) B.資產(chǎn)管理 C.投資銀行 D.物業(yè)管理

　　80.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有以下的特點(diǎn)( )。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對一”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

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