41、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無須承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　　A、按合同約定承擔(dān)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

　　B、按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　42、證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，( )。

　　A、責(zé)令改正，并處以警告、罰款

　　B、責(zé)令改正，以后不得再申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款

　　D、責(zé)令改正，并處罰相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再申請(qǐng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　43、國(guó)務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)規(guī)定，( )是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A、商業(yè)貸款業(yè)務(wù)

　　B、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、融資融券業(yè)務(wù)

　　D、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　44、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B、證券交易所

　　C、證券結(jié)算公司

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　45、下面哪種情況不屬于“證券公司不得向其融資、融券的情形”( )。

　　A、在證券公司從事證券交易不足半年

　　B、有重大違約記錄的客戶

　　C、交易結(jié)算資金已納入第三方存管

　　D、證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　46、客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的( )。

　　A、融資融券信用保證

　　B、有價(jià)值的實(shí)物

　　C、融資融券保證金

　　D、債權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　47、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。

　　A、500股(份)

　　B、100股(份)

　　C、10股(份)

　　D、1000股(份)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　48、融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定的折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過( )。

　　A、90%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、65%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　49、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日( )前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。

　　A、15:00

　　B、16:00

　　C、22:00

　　D、21:00

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　50、( )是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　A、買入返售方

　　B、融券方

　　C、逆回購(gòu)方

　　D、融資方

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

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