一、單選題:

　　1、( )是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。

　　A、證券交易

　　B、股票上市

　　C、債券發(fā)行

　　D、權(quán)證上市

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、( )為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。

　　A、國債發(fā)行

　　B、債券回購

　　C、證券發(fā)行

　　D、基金投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　A、1992、1993

　　B、1994、1995

　　C、1986、1987

　　D、1990、1991

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。( )

　　A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　B、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。

　　D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、在我國，證券交易所接納的會(huì)員分為( )。

　　A、地方會(huì)員和中央會(huì)員

　　B、普通會(huì)員和特別會(huì)員

　　C、國際會(huì)員和國內(nèi)會(huì)員

　　D、公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券持有人名冊登記

　　B、提供證券交易的場所和設(shè)施

　　C、證券的存管和過戶

　　D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　7、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )開立證券賬戶。

　　A、中國人民銀行

　　B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)

　　C、中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)

　　D、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　8、證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守( )原則。

　　A、實(shí)名制

　　B、效率

　　C、國際標(biāo)準(zhǔn)

　　D、匿名制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　9、深圳證券交易所的債券交易以人民幣( )面額為1張。

　　A、10000元

　　B、1000元

　　C、1000000元

　　D、100元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　10、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為( )。

　　A、工作日有效

　　B、當(dāng)日有效

　　C、次日有效

　　D、約定日有效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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