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            2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化習(xí)題(8)

            2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試吧提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化習(xí)題”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
            第 6 頁:二、判斷題
            第 8 頁:三、不定項選擇題
            第 12 頁:參考答案

              21. 標的證券暫停交易,融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限順延。 ()

              對  錯

              22. 可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定,則不能調(diào)整。 ()

              對  錯

              23. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。 ()

              對  錯

              24. 客戶不得將已設(shè)定擔(dān);蚱渌谌綑(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物,證券公司不得向客戶借出此類證券。 ()

              對  錯

              25. 司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。 ()

              對  錯

              26. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。 ()

              對  錯

              27. 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時,由證券持有人名冊記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 ()

              對  錯

              28. 擔(dān)保證券涉及收購情形時,客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。 ()

              對  錯

              29. 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 ()

              對  錯

              30. 客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約,不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。 ()

              對  錯

              31. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。 ()

              對  錯

              32. 單只標的證券的融券余量降低至25%以下時,交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出,并向市場公布。 ()

              對  錯

              33. 證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ()

              對  錯

              34. 證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。 ()

              對  錯

              35. 單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的,證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ()

              對  錯

              36. 融資融券交易活動出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ()

              對  錯

              37. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準。 ()

              對  錯

              38. 證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度,確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離,獨立運行。 ()

              對  錯

              39. 信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。 ()

              對  錯

              40. 客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 ()

              對  錯

              41. 客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ()

              對  錯

              42. 證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。 ()

              對  錯

              43. 客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量合計達到規(guī)定的比例時,應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。 ()

              對  錯

              44. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。 ()

              對  錯

              45. 標的股票交易被實施特別處理的,交易所自該股票被實施特別處理下一日起將其調(diào)整出標的證券范圍。 ()

              對  錯

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              編輯推薦

              2011第一次證券從業(yè)考試準考證打印:2月28日起

              2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

              2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱

            美好明天
            在線課程
            主講老師 必會考點
            精講班
            課程時長:25h/科
            學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
            ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
            ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
            專項
            提升班
            課程時長:3h/科
            學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
            ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
            ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
            考點
            串聯(lián)班
            課程時長:3小時/科
            學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
            ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
            ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
            內(nèi)部
            資料班
            課程時長:6小時/科
            學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
            ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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            報名
            下載 下載 下載 下載
            課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
            法律法規(guī) 劉鐵 報名
            金融市場 杜熹芠 報名
            在線課程
            2022年全程班
            適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
            ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
            ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
            在線課程
            2022年全程班
            適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
            ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
            ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
            課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
            必會考點精講班
            課程時長:25小時/科
            學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
            ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
            ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
            難點突破階段
            專項提升班
            課程時長:3小時/科
            學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
            ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
            ·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
            終極搶分階段
            考點串聯(lián)班
            課程時長:3小時/科
            學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
            ·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
            ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
            內(nèi)部資料班
            課程時長:6小時/科
            學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
            ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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            VIP美題·智能刷題 ★★★
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            共計858課時
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