二、判斷題

　　1. 融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動。 ()

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　　2. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。 ()

　　對　 錯

　　3. 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司在成立后就可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。 ()

　　對　 錯

　　4. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。 ()

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　　5. 客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ()

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　　6. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ()

　　對　 錯

　　7. 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。 ()

　　對　 錯

　　8. 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 ()

　　對　 錯

　　9. 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 ()

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　　10. 日均換手率是指過去l個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。 ()

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　　11. 在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。 ()

　　對　 錯

　　12. 當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為l00%。 ()

　　對　 錯

　　13. 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 ()

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　　14. 證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 ()

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　　15. 單只標的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ()

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　　16. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ()

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　　17. 買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ()

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　　18. 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 ()

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　　19. 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ()

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　　20. 標的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上。 ()

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