21. 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項有()。

　　A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

　　B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行

　　C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間

　　D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式

　　22. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。

　　A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　23. 證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與()業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨立決策、獨立運作。

　　A.證券自營

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券結(jié)算

　　24. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

　　A.保持獨立、客觀

　　B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法

　　C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

　　D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　25. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

　　A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

　　B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄

　　C.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度

　　D.建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容

　　26. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括()。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

　　27. 證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的()推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　　C.集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計劃

　　28. ()應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.現(xiàn)金

　　B.社�；�金

　　C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　D.權(quán)證

　　30. 集合資產(chǎn)管理合同由()共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　C.單個客戶

　　D.證券交易所

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