31. 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有()。

　　A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　32. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　D.應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的()原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務。

　　A.守法合規(guī)

　　B.資格管理

　　C.約定運作

　　D.集中管理

　　34. 下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　35. 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的()，并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。

　　A.5%.l0%

　　B.10%，l5%

　　C.5%.l5%

　　D.15%，25%

　　36. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循原則中不包括()。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正、誠實守信

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運作

　　37. 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由()履行相應義務。

　　A.證券公司

　　B.證券托管機構(gòu)

　　C.客戶

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　38. 證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向()報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　39. 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當日

　　D.3個月，當日

　　40. 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起()工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.10個

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