11. 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于()。

　　A.認購方式不同

　　B.發(fā)行價格的確定方式不同

　　C.認購成功者的確認方式不同

　　D.承銷方式不同

　　12. 網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有()。

　　A.市場性

　　B.安全性

　　C.連續(xù)性

　　D.穩(wěn)定性

　　13. 轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有()。

　　A.高于該價位的買入申報全部成交

　　B.低于該價位的賣出申報全部成交

　　C.與該價位相同的買方申報全部成交

　　D.與該價位相同的賣方申報全部成交

　　14. 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當按規(guī)定繳納()。

　　A.傭金

　　B.手續(xù)費

　　C.印花稅

　　D.個人所得稅

　　15. 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于()。

　　A.掛牌公司屬性不同

　　B.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　C.信息披露標準不同

　　D.結(jié)算方式不同

　　16. 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有()。

　　A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營l年以上

　　B.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近l年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　17. 主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

　　C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　D.根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

　　18. 主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括()。

　　A.在掛牌前發(fā)布推薦報告

　　B.在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告

　　C.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告

　　D.經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度報告

　　19. 權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有()。

　　A.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價) × 125%×行權(quán)比例

　　B.權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前一日收盤價) ×25%×行權(quán)比例

　　C.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)× 125%×行權(quán)比例

　　D.權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格) × 25%×行權(quán)比例

　　20. 投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，T日日終，中國證券登記結(jié)算有限責任公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。對于合格轉(zhuǎn)托管申報數(shù)據(jù)()。

　　A.記增投資者上海開放式基金賬戶基金份額

　　B.記減投資者上海開放式基金賬戶基金份額

　　C.記減投資者上海證券賬戶基金份額

　　D.記增投資者上海證券賬戶基金份額

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