71. 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

　　A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　72. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

　　B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　　73. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)

　　B.向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷

　　C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

　　D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　74. 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有()。

　　A.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　75. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求之一是應(yīng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)體系。

　　A.了解自己

　　B.了解自己的客戶

　　C.適當(dāng)性服務(wù)

　　D.及時(shí)性服務(wù)

　　76. 以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，正確的有()。

　　A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　B.代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

　　C.不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　D.向客戶提供服務(wù)以收取收益提成作為報(bào)酬

　　77. 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場稽核，稽核的內(nèi)容包括()。

　　A.有無挪用客戶資產(chǎn)、有無接受客戶全權(quán)委托

　　B.有無向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無違規(guī)速效及擔(dān)保

　　C.有無向客戶承諾收益、有無超范圍經(jīng)營

　　D.有無違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無重大信息安全事故

　　78. 客戶投訴的常見原因有()，以及客戶的問題或需求得不到解決等。

　　A.客戶認(rèn)為自己被公司或營銷人員忽視

　　B.營銷人員不愿意承擔(dān)錯(cuò)誤及責(zé)任

　　C.營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)

　　D.營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失

　　79. 從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務(wù)可以分為()。

　　A.售前服務(wù)

　　B.售中服務(wù)

　　C.售后服務(wù)

　　D.特別服務(wù)

　　80. 理財(cái)顧問服務(wù)具有()的特點(diǎn)。

　　A.顧問性

　　B.專業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長期性

　　81. 比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為()幾個(gè)層次。

　　A.有形服務(wù)

　　B.核心服務(wù)

　　C.特別服務(wù)

　　D.附加服務(wù)

　　82. 購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為()。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　83. 針對(duì)不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有()。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.被動(dòng)接受法

　　D.陌生拜訪法

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱