31、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )特點(diǎn)。

　　A、交易行為的自主性

　　B、選擇交易品種的自主性

　　C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D、收益的穩(wěn)定性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　32、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要體現(xiàn)在( )。

　　A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　33、一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)( )分鐘。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　34、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( )個(gè)基點(diǎn)。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、100

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　35、非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在(　　 　)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、推薦主辦券商

　　D、證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　36、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　37、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( D )。

　　A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　38、證券公司在自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是( )。

　　A、決策的自主性

　　B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　C、收益的不確定性

　　D、買賣的隨意性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　39、客戶開立專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由( )向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

　　A、證券公司

　　B、客戶

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　40、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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