161.【答案】B

　　【解析】證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計劃資產管理計劃。

　　162.【答案】B

　　【解析】集合資產管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產，所申報的數量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

　　163.【答案】B

　　【解析】證券公司向其客戶公布的標的證券名單，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍。

　　164.【答案】B

　　【解析】未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。

　　165.【答案】B

　　【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。

　　166.【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。

　　167.【答案】B

　　【解析】證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協議。

　　168.【答案】B

　　【解析】對于題中的情形應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　169.【答案】A

　　【解析】兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。債券質押式回購交易中無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。

　　170.【答案】B

　　【解析】回購交易申報操作類似股票交易：成交后由登記結算機構根據成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收;到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算與交收。

　　171.【答案】B

　　【解析】根據有關部門和交易所的規(guī)定，禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。

　　172.【答案】B

　　【解析】公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。題中描述的是對話報價。

　　173.【答案】A

　　【解析】買斷式回購與質押式回購業(yè)務的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方;而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。

　　174.【答案】B

　　【解析】買斷式回購業(yè)務中，在協議期內可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)只要保證在協議期滿能夠有相等數量同種債券賣給債券持有人(正回購方)，就可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。

　　175.【答案】B

　　【解析】當資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責任時，結算參與人應于當日16：00前通過PROP系統向其資金交收賬戶劃付款項。

　　176.【答案】B

　　【解析】按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，中國結算深圳分公司要為結算參與人法人開立法人資金結算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結算參與人每周結算頭寸變化情況。

　　177.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所B股的凈額結算交易無須進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分：一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉化而成的交收確認指令，無需確認;二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉托管指令。

　　179.【答案】B

　　【解析】我國《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結算公司設立回購交易質押品保管庫，用于保管融資方結算參與人提交的質押券等質押品，以擔保其因未到期融資回購而產生的債務。

　　180.【答案】B

　　【解析】滬、深市場ETF清算交收規(guī)則大體相同，均按照貨銀對付原則組織清算交收，區(qū)別主要在于中國結算上海分公司實行了待交收制度，而中國結算深圳分公司未實行這一制度。

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