141.【答案】B

　　【解析】證券交易傭金由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

　　142.【答案】B

　　【解析】定價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者。競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者。

　　143.【答案】A

　　【解析】發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。

　　144.【答案】A

　　【解析】投資者通過深圳證券交易所認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算深圳分公司證券登記結算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。投資者通過基金管理人或代銷機構認購取得(以及日后申購取得)的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。

　　145.【答案】B

　　【解析】上證50ETF的買賣申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元，實行10%的漲跌幅限制。

　　146.【答案】A

　　【解析】股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　147.【答案】B

　　【解析】上網(wǎng)申購期內，投資者按委托買人股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單，一經(jīng)申報，不得撤單。

　　148.【答案】B

　　【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。

　　149.【答案】B

　　【解析】網(wǎng)上增發(fā)新股時，應將優(yōu)先認購和普通申購分別掛牌、分開申報，但兩者最終申購權及價格的確定都是一樣的。

　　150.【答案】B

　　【解析】投資者在資金賬戶中的存款可以隨時提取，證券經(jīng)紀商按照活期存款利率定期計息并自動轉入投資者賬戶。

　　151.【答案】A

　　【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位;投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。

　　152.【答案】B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　153.【答案】B

　　【解析】在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

　　154.【答案】B

　　【解析】自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等中、后臺職能應當由獨立的部門和崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

　　155.【答案】B

　　【解析】證券公司有關業(yè)務監(jiān)督或稽核部門定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核。

　　156.【答案】A

　　【解析】風險性是證券公司自營買賣業(yè)務區(qū)別于經(jīng)紀業(yè)務的一個重要特征。在證券的自營買賣業(yè)務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。而在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

　　157.【答案】B

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。

　　158.【答案】B

　　【解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　159.【答案】B

　　【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

　　160.【答案】A

　　【解析】證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內部控制內容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應當按中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

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