21.【答案】A

　　【解析】A項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的情形。

　　22.【答案】B

　　【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金管理公司等機構開立證券賬戶，由中國結算公司受理。

　　23.【答案】C

　　【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。

　　24.【答案】D

　　【解析】《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

　　25.【答案】D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。

　　26.【答案】B

　　【解析】申購的操作流程，如表2所示。

　　27.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應當在買人股票的下一個交易日辦理，題中6月22日(星期一)的下一個交易日為6月23日(星期二)。

　　28.【答案】D

　　【解析】每次申請轉股的可轉債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉債轉換股份數(shù)(股)=轉債手數(shù)×1000÷當次初始轉股價格=500×1000÷20=25000(股)。

　　29.【答案】C

　　【解析】根據(jù)權證漲跌幅的計算公式可得，該權證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60—16)×125%×1=2(元)。

　　30.【答案】D

　　【解析】D項T+3日為股權登記日，“最后交易日為T+3日”屬于B股送股的日程安排。

　　31.【答案】A

　　【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。

　　32.【答案】C

　　【解析】市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險，同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。

　　33.【答案】B

　　【解析】證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　34.【答案】B

　　【解析】證券公司建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　35.【答案】C

　　【解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。主要措施有：在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序;為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離;嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息;加強員工內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構加強對內幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。

　　36.【答案】C

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　37.【答案】D

　　【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。

　　38.【答案】D

　　【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定。

　　39.【答案】D

　　【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　40.【答案】C

　　【解析】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。

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