判斷題(共70題，每題0.5分，共計(jì)35分)

　　1 證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　2 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　3 開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　4 證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債 基金

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　5 新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　6 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　7 證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為

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　　8 在例行日交割 交收方式中，交割 交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的

　　A 正確 B 錯(cuò)誤

　　9 從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主

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　　10 從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為具有自主性

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　　11 在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以

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　　12 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)

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　　13 個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶 A 正確 B 錯(cuò)誤

　　14 證券交易所管理人員可以開立股票賬戶

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　　15 證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券

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　　16 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的 用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理

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　　17 信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作

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　　18 系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管

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　　19 證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

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　　20 證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)

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