51、證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn) ( )。

　　A、 交易手段高效化

　　B、 服務(wù)功能自動(dòng)化

　　C、 信息管理智能化

　　D、 業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

　　E、 業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化

　　52、證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。

　　A、 為客戶直接辦理開戶

　　B、 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來

　　C、 提供證券交易行情

　　D、 辦理交割

　　E、 接受客戶的全權(quán)委托

　　53、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為 ( )。

　　A、 出納差錯(cuò)

　　B、 交易差錯(cuò)

　　C、 事故性差錯(cuò)

　　D、 責(zé)任性差錯(cuò)

　　E、 技術(shù)性差錯(cuò)

　　54、對客戶資金，營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( )。

　　A、 分帳管理

　　B、 計(jì)息

　　C、 對帳

　　D、 嚴(yán)禁信用交易

　　E、 存取款自由

　　55、營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( )。

　　A、“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則

　　B、“快速反應(yīng)”原則

　　C、“疏導(dǎo)化解“原則

　　D、“重點(diǎn)保護(hù)“原則

　　E、“依法辦事“原則

　　56、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括 ( )。

　　A、 政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 基本風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　57、下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A、 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、 交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　E、 從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　58、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。

　　A、 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B、 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C、 補(bǔ)償自營買賣中的損失

　　D、 增加證券公司可供分配的資金

　　E、 減少公司稅后利潤，從而減少應(yīng)繳稅款

　　59、針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控( )。

　　A、 資本充足率

　　B、 資產(chǎn)負(fù)債率

　　C、 資金周轉(zhuǎn)率

　　D、 資產(chǎn)速動(dòng)比率

　　E、 存貨周轉(zhuǎn)率

　　60、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有 ( )。

　　A、 嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B、 提高員工素質(zhì)

　　C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　D、 設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)

　　E、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率