11、證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 ( )。

　　A、 必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B、 必須具有獨立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

　　C、 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D、 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施

　　E、 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　12、證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )。

　　A、 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

　　B、 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記

　　C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢

　　E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

　　13、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )。

　　A、 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險

　　B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任

　　D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明

　　E、 投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　14、具體的說，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。

　　A、 認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務(wù)

　　B、 經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

　　C、 經(jīng)紀(jì)商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄

　　D、 為客戶融資、融券，從事信用交易

　　E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時 間或買賣方向的全權(quán)委托

　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是 ( )。

　　A、 業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B、 業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　D、 客戶指令的權(quán)威性

　　E、 客戶資料的保密性

　　16、法人開立證券帳戶應(yīng)提供 ( )。

　　A、 有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B、 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

　　C、 法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

　　D、 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書

　　E、 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)

　　17、股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括 ( )。

　　A、 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明

　　B、 經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務(wù)報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告

　　C、 經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件

　　D、 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件

　　E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書

　　18、集合競價確定成交價的原則是 ( )。

　　A、 集合競價中未能成交的委托自動進(jìn)入連續(xù)競價

　　B、 在有效價格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位

　　C、 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交

　　D、 與選取價格相同的委托一方必須全部成交

　　E、 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位

　　19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ( )。

　　A、 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　B、 為股票申購和交易提供融資

　　C、 散布謠言或其他非公開披露的信息

　　D、 為投資者提供投資咨詢

　　E、 挪用客戶結(jié)算保證金

　　20、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )。

　　A、 制定會員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B、 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

　　C、 要求會員在規(guī)定的時 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

　　D、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　E、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查